Какие последствия нарушения нормы санкции могут быть

Содержание статьи

Эксперт рассказал, чем грозит нарушение санкционного режима на Западе

Чем больше ограничительных мер по отношению к России применяется другими странами, тем уже круг деловых контактов между российскими и иностранными предприятиями. Как известно, в черные списки ЕС и США попадают не только государственные деятели, но и российские компании. Как иностранцы, имеющие бизнес-контакты с Россией, будут соблюдать режим санкций? Как наказывают тех, кто нарушает ограничительные меры против Москвы? И как антироссийские санкции отражаются на жизни простых людей? Об этом «МК» рассказал Сергей СУМЛЕННЫЙ — представитель компании Russia Consulting, которая консультирует иностранцев по вопросу соблюдения санкционного режима.

— Санкции должны соблюдать компании, которые зарегистрированы либо в Евросоюзе, либо в США, — поясняет «МК» эксперт, — а также их зарубежные представительства. То есть не дочерние компании, принадлежащие им, а именно представительства — те зарубежные филиалы, которые не являются независимыми с экономической точки зрения структурами. Есть понятие филиала, а есть понятие дочерней компании. Дочерние компании в принципе не обязаны соблюдать санкции, а вот представительство обязано. Также обязаны соблюдать санкции граждане Евросоюза и США, которые находятся в любой стране мира. Если немец приехал в Россию, то он обязан соблюдать санкции, даже если он не работает в немецкой компании. Плюс в Америке есть такая тонкость, что иностранные компании, имеющие в США свое представительство, американцами рассматриваются как американские компании.

Что происходит с теми, кто нарушает санкции? Надо разделять — производится ли нарушение санкций сознательно, есть ли преступный умысел или нарушение санкций совершается случайно, по халатности. То есть нарушение могло бы быть предотвращено, но компания халатно отнеслась к своим обязанностям, не проверила своего бизнес-партнера и заключила с ним сделку. В случае если это злонамеренный, преступный умысел, то штрафы совершенно драконовские. В США это может быть 1 млн долларов за каждую транзакцию. Я подчеркиваю — транзакцию, а не за контакты. Если у вас есть какой-нибудь бизнес-партнер в санкционном списке и вы с ним ведете бизнес-операции, вы ему продали десять раз по одному автомобилю — вот вам десять миллионов долларов штрафа. Тем менеджерам, которые ведут такие операции, грозит до десяти лет тюрьмы в США. Если речь идет о европейских нарушителях, то здесь каждая европейская страна имеет свои собственные уголовные кодексы и, соответственно, наказание ведется по ним. Например, в Германии человеку может грозить до десяти лет тюрьмы. Во Франции, насколько я знаю, меньше — пять лет. Но все равно это серьезные вещи. Важно то, что наказуема даже халатность. Если компания просто не проверила своего партнера, посчитав, что это не нужно, а среди них оказался кто-то, кто есть в черном списке, то это наказуемо, хотя там не такие жесткие штрафы. Тем не менее есть денежные штрафы, и, возможно, даже может быть тюремное заключение.

— К слову о нарушителях, которые пытаются обойти черные списки. В этой санкционной «стене» есть какие-то лазейки?

— Лазейки потому и лазейки, что они тоже могут быть наказуемы. Важно понимать, что по европейским нормам и по американским тоже сущность сделки превалирует над ее содержанием. Грубо говоря, если американская компания имеет в России представительство и это представительство имеет контакты с компанией, которая находится в черных списках… Если американской компании скажут «о´кей», а представительству — «нельзя», то давайте мы зарегистрируем дочернюю компанию, которой будет можно, и мы будем продолжать эти контакты. С точки зрения американского суда такая попытка обхода будет считаться все равно преступной. Вот если бы это изначально была дочерняя компания, которая вела такой бизнес, все было бы нормально, а если она была создана для того, чтобы обходить санкции формально, то это уже нарушение. В Германии, например, то же самое: сущность сделки превалирует над ее содержанием. Если какая-то фирма создана только для того, чтобы обходить санкционный режим, то компании невозможно оправдаться. Поэтому попытки находить лазейки в санкционном списке будут, но никому не надо этого советовать делать. Например, на сайте того подразделения американского минфина, которое занимается санкциями, есть специальная страничка, которая называется «Нарушители санкций». Туда регулярно вывешиваются названия всех компаний, которые пойманы за руку на нарушении санкций или на попытке нарушения. И попасть в этот список — это почти так же плохо, как попасть в санкционный список, потому что с такой компанией вести дело никто из серьезных компаний не будет.

— Из вашего опыта общения с представителями иностранных компаний, к чему они склоняются — быть законопослушными или обойти режим санкций?

— У клиентов, которых мы консультируем, есть одно желание — проверить все свои контакты, выяснить, есть ли среди этих контактов запрещенные. Если такие находятся, то вовремя прекратить с ними бизнес, потому что никто из европейских серьезных компаний, работающих на рынке, не будет нарушать санкций. Это рискованно, и никто не хочет этим заниматься. Для компаний важно проверить свои бизнес-контакты именно потому, что халатность тоже наказуема. Им нужно убедиться в надежности портфелей клиентов. А это иногда тысячи контактов. Крупный немецкий концерн, работающий в России, имеет обычно несколько тысяч бизнес-контактов (это партнеры, поставщики, клиенты). Компания среднего и малого бизнеса может иметь несколько десятков и сотен контактов — в зависимости от ее активности. И все эти контакты могут вдруг оказаться дочерней компанией какой-нибудь санкционированной компании. Разумеется, компания, которая продает какие-нибудь станки или какую-нибудь электронику, не имеет возможности, не имеет такого юридического отдела, чтобы, во-первых, изучить этот санкционный режим и, во-вторых, проверить свои бизнес-контакты. Для них важно обратиться к специалистам, которые разбираются в санкционном режиме, которые, во-первых, могут сказать, обязана ли эта компания соблюдать санкции, а во-вторых, проверить все контакты и на основании этого сделать заключение. В этом заключении, за которое мы несем ответственность, мы говорим: вот с этими вам можно, с этими вам нельзя, а с этими могут возникнуть репутационные риски, потому что, например, гендиректор входит в санкционный список или близок к санкционному списку. То есть формального запрета на контакт нет, но может возникнуть репутационный ущерб. Консультирование по санкциям — это не консультирование по тому, как обойти эти санкции, это консультирование на тему поиска скрытых рисков, потому что в огромном пуле бизнес-контактов этой компании всегда могут находиться предприятия, которые связаны как-то с санкционированными компаниями, и это риск, который нужно как можно скорее обнаружить и нейтрализовать.

— В самом начале нашего разговора вы сказали о том, что иностранец, приехавший в Россию, должен соблюдать санкции. В каких случаях эти запреты влияют на жизнь простых людей?

— Например, гражданин Германии, живущий в России, с недавнего времени не имеет права покупать вина известного крымского производителя. Грубо говоря, если, например, я как гражданин Германии иду в магазин и вижу на полке это крымское вино, то даже если я хочу его купить, то я не имею права этого делать, потому что таким образом я нарушу санкционный режим. Разумеется, это достаточно редкие события, но тем не менее. Если гражданин Евросоюза работает в России или даже в российской компании, то, например, он не имеет права, допустим, оказывать услуги консультирования или еще какие-то услуги компаниям, которые находятся в списке. Если это, например, какой-то юридический консультант и он ведет здесь, в России, бизнес и у него есть российская компания, вот к нему обратится какой-нибудь концерн, который под санкциями Евросоюза, и попросит оказать услуги юридического консультирования. Консультант не имеет права этого делать, несмотря на то, что у него российская компания. Просто потому, что у него немецкий паспорт. Это не значит, что, допустим, с человеком, который находится в списках, нельзя пойти в ресторан вместе — это значит, что счет обязательно должен быть раздельным. Кроме того, опять могут возникнуть репутационные ущербы, если французский или итальянский бизнесмен, работающий в России, появляется вместе с человеком, который числится в списке или который является высоким функционером компании, которая находится в списке, и жмет ему руку. Часто бывает так, что формально компания может иметь дело с какой-то компанией, но могут возникнуть подобные риски. Например, генеральный директор находится лично под санкциями, а компания — нет. Таким образом, если гражданин Германии, или Франции, или Великобритании с этим гендиректором встречается, то формально это допустимо, но это может привести к репутационному ущербу.

— Если говорить о простых россиянах, то после введения санкций в отношении крупных российских банков многие озаботились: будут ли затруднения, если расплачиваться за границей картами тех банков, которые «наказаны»?

— В большинстве случаев нет. Действительно, в санкционных списках и ЕС, и США есть несколько российских банков, которым запрещена любая деятельность. Кредитные карты банков, которые находятся в полном санкционном списке, за границей использовать невозможно, потому что с ними запрещены любые бизнес-контакты. И те иностранные компании, которые проводят транзакции, просто не могут провести транзакцию по карте этого банка. Однако в секторальные санкционные списки попали и крупные банки, имеющие большое количество частных клиентов. Но эти банки попали именно под секторальные санкции, это значит, что с ними разрешены абсолютно все бизнес-контакты, кроме ситуаций, когда эти банки хотят заимствовать на финансовых рынках деньги больше, чем на 90 дней. Это очень узкая сфера бизнес-контактов, которая частных лиц никак не затрагивает. Грубо говоря, если у человека есть кредитная карта «Сбербанка» или «ВТБ», то за границей эта карта должна приниматься так же, как и все остальные, потому что все бизнес-контакты с этими банками разрешены, кроме одалживания этим банком, например на рынках Евросоюза, денег больше, чем на 90 дней.

— Иными словами, клиентам крупных банков беспокоиться не стоит?

— Если это частные клиенты, то сами по себе секторальные списки, под которые попали эти банки, никак их затронуть не должны. С юридической точки зрения последние санкции ЕС никак частных клиентов не могут затронуть.

— Если человек владеет минимальным количеством акций тех предприятий, которые тоже попали под западные санкции, он будет являться объектом санкций?

— Нет. Наличие в собственности граждан России акций компаний, которые находятся в санкционном списке, никак не делает этого человека объектом санкций. Другое дело — если у него есть эти акции, то он не сможет их продать гражданам ЕС или США, потому что торговать такими долями нельзя. Если эта компания есть в списке, то санкции касаются этих компаний, а также компаний, которые принадлежат этим компаниям…

Источник

Что такое санкции простыми словами на примере России и других стран

Обновлено: 14 января 2021

Кандидат экономических наук. 20 лет преподаю финансы и инвестиции в университете. Являюсь практикующим инвестором на фондовом рынке.

Здравствуйте, друзья!

Когда родители не могут или не хотят вести диалог с собственным ребенком, они прибегают к введению ограничений: запрет на компьютер, прогулку с друзьями, покупку нового телефона, сладкого и пр. Не всегда этот метод работает. Но его все чаще применяют не только в быту, но и в международной политике. В статье разберем, что такое санкции простыми словами, кто и за что их накладывает, к каким последствиям приводят подобные меры.

Понятие и виды санкций

Санкции – это ограничительные меры, которые одна заинтересованная сторона накладывает на другую с целью решения возникших противоречий в отношениях.

Это общее определение, его можно применить к разным сферам жизни. Например, ограничительные меры в правовых, международных, личных или семейных отношениях.

В сфере правовых отношений различают следующие виды санкций:

Уголовно-правовые – заключение под стражу, штраф.
Административно-правовые – административный штраф или арест.
Дисциплинарные – выговор с занесением в личное дело, увольнение.
Имущественные – лишение премии, обязанность возместить ущерб, выплатить компенсацию.

В сфере международных отношений санкции бывают:

Персональные – запрет на въезд в страну, заморозка активов, арест недвижимости и другого имущества.
Торговые – запрет на ввоз товаров отдельных стран или компаний, отмена льгот, повышение торговых пошлин, запрет на продажу отдельных товаров стране или компании.
Экономические – арест имущества страны или компании за рубежом, блокировка банковских счетов, отключение от международных информационных технологий, например, системы SWIFT.

По степени охвата применяются:

всеобъемлющие – накладывают ограничения на всю финансовую и торговую деятельность страны;
секторальные – охватывают деятельность отдельной отрасли экономики;
адресные – направлены на ограничение деятельности отдельных юридических и физических лиц.

Что такое экономические санкции

В статье будем говорить об экономических санкциях, которые означают ограничения в торговле и финансовых операциях со стороны отдельных государств, международных организаций в отношении компаний, физических лиц или целых стран с целью заставить их играть по правилам, которые они сами и установили.

Основные каратели на сегодня:

Европейский союз.
США.
ООН.

На картинке ниже видно, кто и на кого накладывает санкции в современном мире.

Основные формы ограничений:

запрет на поставки оружия;
замораживание счетов;
замораживание имущественных активов (движимого и недвижимого имущества);
запрет на въезд определенных лиц;
ограничение на торговлю;
запрет на оказание финансовой помощи, инвестиции;
запрет на ввоз определенных товаров (предметов роскоши, высокотехнологичной продукции, драгоценных металлов);
запрет на проведение сделок;
запрет на удовлетворение исков;
запрет на экспорт/импорт товаров для определенных отраслей (энергетики, космической промышленности, добывающей и обрабатывающей отрасли, ядерной промышленности);
запрет на экспорт технологий;
запрет на воздушные перевозки.

После прочтения Вы поймете, как перестать работать за копейки на нелюбимой работе и начать ЖИТЬ по-настоящему свободно и с удовольствием!

Причины введения ограничений

Причины введения ограничений разнятся в зависимости от субъекта:

для США это защита собственных торговых интересов, национальной и международной безопасности, ответ на нарушение прав человека;
Совет Безопасности ООН следит за соблюдением мира во всем мире, в случае угрозы вводит санкции;
страны ЕС защищают национальную и международную безопасность, противодействуют терроризму, распространению оружия массового поражения, нарушению прав человека, незаконной аннексии территорий и защищают целостность независимого государства;
Россия в соответствии с Федеральным законом № 281-ФЗ применяет специальные экономические меры в случае возникновения угрозы интересам и безопасности Российской Федерации, нарушения прав и свобод ее граждан.

Санкции – один из инструментов внешней политики государств. Когда дипломатические усилия не привели к нужному результату, а военные действия рассматриваются только как крайний и нежелательный вариант, страны и международные организации прибегают к санкциям.

Это позволяет им в некоторых случаях достичь цели быстрее и дешевле, чем другие меры воздействия. Но не утихают споры по вопросам эффективности ограничительных мер. Мы еще вернемся к этому вопросу, когда будем рассматривать последствия введения санкций.

Торгово-промышленная палата Дюссельдорфа (Германия) опубликовала пресс-релиз с результатами исследования, проведенного по ее заказу Институтом экономических исследований Ifo (Мюнхен). Согласно данным исследования, Германия ежегодно теряет 5,45 млрд евро, а Европейский союз – 21 млрд евро в связи с антироссийскими санкциями. Опрос компаний, проведенный в ходе исследования, показал, что такие отрасли, как химическая промышленность, машиностроение, автомобилестроение, обрабатывающая промышленность пострадали больше всего от введенных санкций.

Исторические примеры

Первые упоминания о санкциях относятся к эпохе до нашей эры. Но мы затронем только яркие примеры последнего столетия.

Куба

В 1960 г., после конфискации американской собственности в ходе революции под предводительством Фиделя Кастро, США ввели санкции – запрет на импорт кубинского сахара. Далее ограничения ужесточались: запрет на торговлю с Кубой, в том числе иностранным государствам, въезд в страну американских граждан и пр. В 2016 г. возобновились дипломатические связи между странами, но до конца санкции сняты не были.

Иран

Еще одна страна, которая несколько десятков лет живет под санкциями. В разные годы действовали запреты на продажу оружия и оказание экономической помощи Ирану, запрет на импорт нефти из страны, отключение от международной системы переводов SWIFT, заморозка вкладов в американских банках, запрет инвестиций в нефтяную промышленность Ирана. Некоторые ограничения ослаблялись, отменялись, потом снова возобновлялись. Наибольший прогресс в смягчении был достигнут после заключения ядерной сделки. Но ситуация вновь обострилась после выхода США из нее.

Северная Корея

Самая закрытая страна мира более 70 лет живет под давлением США, ООН и других стран. Основная цель – не дать реализовать стране свою ядерную программу. Однако положительного результата так и не удается достичь до сих пор. Северная Корея проводила и проводит ядерные испытания. ООН и другие страны ужесточают санкционную политику.

Антироссийские санкции

Отдельного раздела в статье заслуживают санкции против России. Они заключаются в ограничениях, которые были наложены США, Канадой, странами ЕС на юридических и физических лиц.

2013 г. – начало новой истории санкционной риторики в отношении РФ связано со смертью С. Магнитского и предположением западных политиков, что в этом замешаны российские коррупционеры-чиновники. Были наложены экономические ограничения на отдельных лиц и компании.

2014 г. – запрет на въезд и визовые ограничения, блокировка счетов отдельных граждан, запрет инвестиций в Крым для частных лиц и компаний, на получение иностранных кредитов некоторыми банками и энергетическими компаниями России, на экспорт продукции и услуг для нефтяной отрасли, оборонной промышленности. Основная причина – несогласие с присоединением Крыма к России и вина России в дестабилизации обстановки на Украине.

2015 г. – продолжение санкционной политики в отношении отдельных граждан РФ и компаний, значительное расширение списка. Из-за необходимости реализации европейских космических программ были ослаблены санкции в отношении российских космических предприятий.

2016 г. – продолжение санкционной политики, которая ужесточилась в связи с предполагаемым США вмешательством России в выборы.

2017 г. – к причинам давления добавили строительство Северного потока-2.

2018 г. – Россия оказалась виновата в строительстве Крымского моста, кибератаках и в нарушении соглашения о нераспространении оружия массового уничтожения. Расплачиваемся за отравление Скрипалей запретом на импорт некоторых видов продукции, например, газовых турбин, подводных аппаратов.

2019 г. – ЕС вводит ограничения за применение химического оружия, инцидент в Керченском проливе.

2020 г. – к Скрипалям присоединили Навального, США не понравилась экономическая помощь России Венесуэле, а ЕС подозревает нас в поставках оружия в Ливию.

РБК публикует интересную статистику по количеству физических и юридических лиц, внесенных в санкционные списки США в периоды правления Б. Обамы и Д. Трампа.

Основные причины санкционного давления на Россию расположены в порядке убывания количества введенных ограничений:

Присоединение Крыма и дестабилизация обстановки на востоке Украины (293 физических лица и 483 юридических).
Смерть С. Магнитского, коррупция, нарушение прав человека (57 физических лиц и 1 юридическое).
Противники Америки (32 физических лица и 42 юридических).
Кибератаки (44 физических лица и 15 юридических).
Поддержка Сирии (12 физических лиц и 6 юридических).
Торговля с КНДР, Сирией и Ираном (6 физических лиц и 16 юридических).
Применение химического оружия (10 физических лиц и 1 юридическое).
Поддержка Венесуэлы (3 юридических лица).
Поставка оружия в Ливию (1 физическое лицо).

Россия познакомилась с санкционной политикой других стран задолго до 2013 г. Истории известны случаи еще со времен Ивана Грозного, когда Ливонский орден не пустил через свои границы мастеров-иностранцев, которых пригласил царь (1583 г.). Весь XX век мы находились под давлением: бойкотирование олимпиады в 1980 г., запрет на экспорт/импорт некоторых видов продукции, блокировка авиасообщения и пр.

Последствия и меры противодействия

Последствия санкционной политики в отношении любой страны, компании или физического лица в большинстве случаев негативные. Если кратко, то они могут привести к падению:

экспорта и импорта;
котировок на фондовом рынке и оттоку капитала;
уровня жизни населения;
курса национальной валюты;
доходов предприятий;
уровня занятости.

Но не всегда достигается эффект, на который рассчитывают страны, вводящие ограничительные меры против других государств.

Проблемы, с которыми часто приходится сталкиваться:

Введение мер противодействия от страны, которая попала в санкционный список. Например, в России были приняты ответные санкции, сформирована и активно внедряется в жизнь политика импортозамещения, заключаются новые союзы с дружественными странами, разрабатываются системы, которые позволят быть более независимыми в банковской, космической сфере и пр. Санкции могут дать хороший толчок к развитию. Главное – рационально им воспользоваться.
Несоответствие эффекта затратам на его достижение. Есть многочисленные исследования, которые показывают, что от санкционного давления на Россию страдает не только наша страна, но и экономики других стран несут многомиллиардные убытки.
Усиление третьих стран за счет того, что они занимают освободившиеся ниши.
Затрагивание интересов зарубежных компаний, которые до введения ограничений сотрудничали с физическими и юридическими лицами из санкционного списка. А это уже бьет по экономике государства, которое желает наказать другое.

Заключение

Что будет дальше? Вопрос волнует многих россиян. К сожалению, ждать смягчения или отмены санкций не стоит. Этот инструмент внешней политики выбран как оптимальный вариант среди других. Например, среди военной кампании, которая требует много денег, и дипломатических переговоров, которые растянуты во времени и часто ни к чему не приводят.

Ослабление потенциального противника и конкурента на международной арене – слишком привлекательная цель, чтобы от нее отказаться. Наша задача состоит в том, чтобы научиться не просто приспосабливаться и выживать в условиях санкционного давления, но и активно развиваться. Очень хочу, чтобы у нас это получилось.

С уважением, Чистякова Юлия

Опубликовано: 18.12.2020 в 09:06

Юлия Чистякова

С 2000 года преподаю экономические дисциплины в университете. В 2002 году защитила диссертацию на присуждение ученой степени кандидата экономических наук.

Обладаю врожденной способностью планировать и управлять личными финансами. С 2017 года повышаю финансовую грамотность других людей, перевожу сложные термины на человеческий язык.

Все статьи автора

Подписаться на новости сайта

Если хотите получать первым уведомления о выходе новых статей, кейсов, отчетов об инвестициях, заработке, созданию прибыльных проектов в интернете, то обязательно подписывайтесь на рассылку и социальные сети!

Ваш браузер устарел рекомендуем обновить его до последней версии
или использовать другой более современный.

Источник